Vereinfachung der Einhaltung von SEC 17a 4 für E-Mails
Während Ihr Finanzunternehmen daran arbeitet, die Anforderungen von Rule 17a 4 des Securities Exchange Act (SEA) zu erfüllen, kann die richtige Technologie dazu beitragen, die Einhaltung von SEC 17a 4 erheblich zu vereinfachen.
Um 17a 4 zu erfüllen, müssen Makler, Händler und andere von der Securities Exchange Commission regulierte Stellen Originale und Kopien aller geschäftlichen Mitteilungen für einen Zeitraum von bis zu sechs Jahren aufbewahren. Dazu gehören Dokumente, E-Mails, Faxnachrichten, Sofortnachrichten und andere Arten von schriftlicher und digitaler Kommunikation. Die Einhaltung von SEC 17a 4 erfordert, dass die Daten in Formaten gespeichert werden, die nicht überschrieben oder gelöscht werden können, und dass doppelte Kopien von Nachrichten an getrennten Orten aufbewahrt werden müssen. Darüber hinaus müssen alle Daten indiziert und jederzeit von der SEC geprüft werden können, mit Prüfprotokollen, die den Zugriff auf Nachrichten dokumentieren. Die Nichteinhaltung von SEC 17a 4 kann zu sehr hohen Strafen und Geldbußen führen.
Wie in den meisten Business Email ist auch in der Finanzbranche die E-Mail zum vorherrschenden Kommunikationsmittel geworden. Das bedeutet, dass Ihr Unternehmen über eine Möglichkeit verfügen muss, große Mengen an E-Mail-Daten aufzubewahren, zu schützen und den Zugriff darauf zu kontrollieren, um die SEC 17a 4 zu erfüllen. Genau hier kann Mimecast helfen.
Verwaltung der SEC 17a 4-Konformität mit Mimecast
Mimecast bietet eine SaaS-basierte Lösung für E-Mail-Sicherheit, -Archivierung und -Kontinuität, die Finanzunternehmen bei der Einhaltung von SEC 17a 4 unterstützen kann. Als Cloud-basierter Abonnementdienst ist Mimecast einfach zu implementieren und zu nutzen - es muss keine Hardware oder Software gekauft oder installiert werden und Mimecast erfordert keine Vorlaufkosten. Die Mimecast-Dienste können von einer single webbasierten Konsole aus konfiguriert und verwaltet werden, was die E-Mail-Verwaltungsaufgaben für IT-Administratoren erheblich vereinfacht.
Um Ihrer Firma die Einhaltung der SEC 17a 4 zu ermöglichen, bietet Mimecast ein zentrales Cloud-Repository für E-Mail-Daten sowie Dateien, Dokumente und IM conversations. Das Mimecast Cloud Archive vereinfacht die Aufbewahrung von E-Mails, indem es Administratoren ermöglicht, Aufbewahrungsrichtlinien einfach zu konfigurieren und unternehmensweit durchzusetzen. Leistungsstarke Tools für die Suche, legal hold und e-discovery tragen dazu bei, die Beantwortung von Compliance- und rechtlichen Anfragen zu erleichtern. Und Mimecast erfüllt die Anforderungen der SEC 17a 4, indem es drei manipulationssichere, verschlüsselte Kopien jeder E-Mail aufbewahrt und diese in geografisch verteilten Rechenzentren speichert. Mimecast ermöglicht es Auditoren, sowohl die Original-E-Mails als auch Kopien aller an den Richtlinien geänderten E-Mails einzusehen.
Neben der Einhaltung von SEC 17a 4 bietet das Mimecast Cloud ArchiveLösungen für die Einhaltung von behördlichen, rechtlichen und gesundheitspolitischen Vorschriften, die dazu beitragen, die E-Mail-Verwaltung zu optimieren und gleichzeitig die Anforderungen der Branche zu erfüllen.
Vorteile der Mimecast-Lösungen für die Einhaltung von SEC 17a 4
Wenn Sie sich für Mimecast entscheiden, um die Einhaltung von SEC 17a 4 zu unterstützen, können Sie das:
- Implementieren und skalieren Sie eine Compliance-Lösung schnell, einfach und kosteneffizient.
- Verringern Sie den Zeitaufwand für die Verwaltung von Litigation Hold in Office 365 und für die Beantwortung von Compliance-Anfragen, Audits und anderen Anfragen erheblich.
- Verbessern Sie Ihre Sicherheitslage mit Lösungen, die routinemäßige und fortgeschrittene Bedrohungen für E-Mails verhindern.
- Erhalten Sie die email continuity mit einem Mimecast-Service aufrecht, der bei Ausfällen und Angriffen Zugriff auf aktuelle und historische E-Mails bietet.
Erfahren Sie mehr über SEC 17a 4 Compliance und Mimecast sowie über die Mimecast Office 365 e-discovery und Office 365 legal hold Lösungen.