MiFID-Einhaltung

Die Herausforderung der MiFID-Einhaltung

Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (Markets in Financial Instruments Directive, MiFID II) ist eine Überarbeitung eines Rechtsrahmens, der 2007 von der Europäischen Union (EU) geschaffen wurde, um die Finanzmärkte zu regulieren und einen besseren Schutz für Anleger zu gewährleisten. Die 2018 aktualisierten neuen Regeln sehen mehr Berichtspflichten und Tests vor, um die Transparenz zu erhöhen. Handelsorganisationen müssen nachweisen, dass sie jederzeit ehrlich, fair, professionell und im besten Interesse ihrer Kunden gehandelt haben. Die Einhaltung der MiFID verlangt von den Unternehmen, dass sie die gesamte Kommunikation im Zusammenhang mit Transaktionen erfassen, einschließlich E-Mails, Telefonanrufe, soziale Medien und persönliche Treffen.

Um die Einhaltung der MiFID-Richtlinien zu gewährleisten, müssen die Unternehmen die Kommunikation bis zu sieben Jahre lang überwachen und aufbewahren. Dies stellt für viele Finanzunternehmen eine neue Stufe der Compliance und der Aufbewahrung von Unterlagen Komplexität dar. Da das Volumen der E-Mail-Daten in Finanzdienstleistungsunternehmen weiterhin exponentiell ansteigt, wird die Einhaltung der MiFID-Richtlinie - zusammen mit anderen gesetzlichen Anforderungen wie Dodd-Frank-Compliance und FINRA-Wurm-Compliance - immer schwieriger zu verwalten. Um die MiFID-Vorschriften einzuhalten und gleichzeitig den Aufwand für die Verwaltung der E-Mail-Aufbewahrung zu minimieren, wenden sich immer mehr Finanzdienstleister an Mimecast. 

Vereinfachte MiFID-Einhaltung mit Mimecast

Mimecast ist eine Cloud-basierte Plattform für E-Mail-Sicherheit und Compliance, die es Unternehmen ermöglicht, ihre cyber resilience zu verbessern. Mimecast bedient mehr als 40.000 Kunden weltweit und bietet Lösungen für E-Mail-Sicherheit, Archivierung, Kontinuität und Awareness-Schulungen.

Das Mimecast Cloud Archive ist eine moderne, vielseitig einsetzbare Business Enablement Plattform, die unveränderliche Archive, robuste Überwachungsfunktionen und auf die Einhaltung von Vorschriften ausgerichtete chains of custody bereitstellt, um die Verwaltung von E-Mail HIPAA-Compliance, FINRA-Compliance und FIPS-Compliance sowie die MiFID-Compliance zu unterstützen. Durch die Zusammenführung von Daten über mehrere Plattformen hinweg in einem single, sicheren cloud archive hilft Mimecast den IT-Teams, die Verwaltung zu rationalisieren und den Overhead zu reduzieren, während sie gleichzeitig die MiFID-Compliance-Anforderungen erfüllen und schnell und präzise auf Compliance-Anfragen reagieren können.

Das cloud archive von Mimecast bietet:

• Umfassende Unterstützung bei Compliance, E-Discovery und Rechtsstreitigkeiten, einschließlich Legal Hold, Aufbewahrung, case management und Datenexport.
• Self-Service-Kontrollen für Compliance-Teams, die die IT-Abteilung davon entlasten, bei jeder Compliance-Anfrage helfen zu müssen.
• Standardmäßig unveränderliche Daten und detaillierte Aktivitätsprotokolle.
• Garantierte Suchergebnisse in Sekundenschnelle für einen frühen Einblick in den MiFID-Compliance-Status.
• Schnelle und effektive Überprüfung von Fällen mit automatischer Auswahl, um die Kosten für Dritte deutlich zu senken.

Die Compliance-Lösungen von Mimecast lassen sich nahtlos in die Mimecast Sicherheitslösungen und den targeted threat protection integrieren, so dass Unternehmen ihre E-Mail-Daten mit leistungsstarken Abwehrmechanismen schützen können. Die Bedrohungsdaten von Mimecast für Microsoft Exchange und Office 365 bieten einen minutengenauen Einblick in die neuesten Bedrohungen für Daten auf den am häufigsten verwendeten E-Mail-Plattformen.

Modernisieren Sie MiFID-Compliance-Workflows mit Mimecast Supervision

Um die Einhaltung der MiFID-Richtlinien nachzuweisen, muss das Aufsichtspersonal in den Finanzunternehmen große Datenmengen verwalten und überprüfen, um nach Hinweisen auf potenzielles Fehlverhalten zu suchen und risikobehaftete Inhalte zur weiteren Überprüfung zu markieren. Bei den riesigen Mengen an Inhalten, die geprüft werden müssen, kann es leicht zu Engpässen kommen, die diesen schwerfälligen Prozess verlangsamen, die Produktivität der Prüfer verringern und die rechtzeitige Einhaltung der MiFID-Vorschriften gefährden.

Mimecast Supervision ist eine Lösung, die problemlos in Mimecast Cloud Archive integriert werden kann. Sie ermöglicht es dem Compliance-Personal, die enorme Menge an Kommunikation, die den MiFID-Vorschriften unterliegt, systematisch zu überprüfen und gezielt Daten zu entdecken. Mit Mimecast Supervision können Prüfer einen auditierbaren und verwalteten Überwachungsprüfungsprozess nutzen, um die Produktivität zu gewährleisten und gleichzeitig die MiFID-Anforderungen zu erfüllen.

Mimecast Supervision bietet:

• Gezielte Erkennungsregeln zur Reduzierung von Fehlalarmen bei Stichprobendaten und zur Konzentration auf bestimmte Absender/Empfänger.
• Hervorhebung und Filterung durch den Endbenutzer zur Beschleunigung des Überprüfungsprozesses.
• Berichte über die Produktivität der Prüfer, um Engpässe bei der Überprüfung der Einhaltung der Vorschriften zu ermitteln.
• Anpassbarer Workflow und mehrstufige Eskalation.