Semplificazione della conformità SEC 17a 4 per le e-mail
Mentre la sua società finanziaria lavora per soddisfare i requisiti della Regola 17a 4 del Securities Exchange Act (SEA), la tecnologia giusta può contribuire a semplificare in modo significativo la conformità alla SEC 17a 4.
Per ottenere la conformità a 17a 4, i broker, i dealer e le altre agenzie regolate dalla Securities Exchange Commission devono conservare gli originali e le copie di tutte le comunicazioni commerciali per un periodo massimo di sei anni. Questo include documenti, e-mail, fax, messaggi istantanei e altri tipi di comunicazioni scritte e digitali. La conformità alla SEC 17a 4 richiede che i dati siano archiviati in formati che non possono essere riscritti o cancellati, e che le copie duplicate dei messaggi siano archiviate in luoghi separati. Inoltre, tutti i dati devono essere indicizzati e verificabili in qualsiasi momento dalla SEC, con registri di audit che documentino l'accesso ai messaggi. Il mancato raggiungimento della conformità alla SEC 17a 4 può comportare sanzioni e multe molto severe.
Come la maggior parte delle aziende, l'e-mail è diventata la modalità di comunicazione dominante nel settore finanziario, il che significa che la sua azienda deve avere un modo per conservare, proteggere e controllare l'accesso a grandi quantità di dati e-mail, al fine di ottenere la conformità alla SEC 17a 4. Ecco dove Mimecast può aiutare.
Gestione della conformità SEC 17a 4 con Mimecast
Mimecast offre una soluzione basata su SaaS per la sicurezza, l'archiviazione e la continuità delle e-mail, che può aiutare le società finanziarie a raggiungere la conformità alla SEC 17a 4. Come servizio di abbonamento basato sul cloud, Mimecast è facile da implementare e da usare: non c'è hardware o software da acquistare o installare e Mimecast non richiede costi di capitale iniziali. I servizi Mimecast possono essere configurati e gestiti da una single console basata sul web, contribuendo a semplificare notevolmente le attività di gestione della posta elettronica per gli amministratori IT.
Per consentire alla sua azienda di gestire la conformità alla SEC 17a 4, Mimecast offre un archivio cloud centralizzato per i dati delle e-mail, nonché per i file, i documenti e le IM conversations. Mimecast Cloud Archive semplifica la conservazione delle e-mail, consentendo agli amministratori di configurare e applicare facilmente i criteri di conservazione in tutta l'organizzazione. Potenti strumenti per la ricerca, , il blocco legale e l'e-discovery aiutano a ridurre l'onere di rispondere alla conformità e alle richieste legali. E Mimecast soddisfa i requisiti di conformità SEC 17a 4 conservando tre copie crittografate e a prova di manomissione di ogni e-mail, archiviandole in centri dati geograficamente diversi. Mimecast consente agli auditor di visualizzare sia l'e-mail originale che le copie di qualsiasi e-mail modificata in base ai criteri.
Oltre alla conformità SEC 17a 4, Mimecast Cloud Archive offre soluzioni di conformità governativa, legale e sanitaria che aiutano a semplificare la gestione della posta elettronica e a soddisfare i requisiti del settore.
Vantaggi delle soluzioni Mimecast per la conformità SEC 17a 4
Quando sceglie Mimecast per aiutarla con la conformità alla SEC 17a 4, può farlo:
- Implementare e scalare una soluzione di conformità in modo rapido, semplice e conveniente.
- Riduce in modo significativo il tempo necessario per gestire litigation hold in Office 365, ad esempio, e per rispondere alle richieste di conformità, agli audit e ad altre indagini.
- Migliora la sua posizione di sicurezza con soluzioni che prevengono le minacce di routine e avanzate alla posta elettronica.
- Mantenga la email continuity con un servizio Mimecast che fornisce l'accesso alle e-mail in tempo reale e storiche durante le interruzioni e gli attacchi.
Per saperne di più sulla conformità SEC 17a 4 e Mimecast, e sulle soluzioni Mimecast Office 365 e-discovery e Office 365 legal hold .