Le défi de la conformité à la norme FINRA WORM
Pour les organisations de services financiers, il est essentiel de se conformer à la norme FINRA WORM afin d'éviter des pénalités sévères et des amendes importantes. Pourtant, lorsqu'il s'agit du courrier électronique - la forme dominante de communication pour la plupart des sociétés de courtage - la gestion des exigences de conformité de la FINRA peut créer une montagne de travail pour les équipes informatiques. Les réglementations établies par la FINRA exigent que les données soient correctement conservées, cryptées et stockées de manière immuable sur des supports WORM (Write Once Read Many), que les données soient facilement accessibles en cas de découverte et que les entreprises puissent fournir des pistes d'audit de l'utilisation et de la destruction des données. Mais l'augmentation rapide des volumes de courrier électronique rend ces tâches de plus en plus complexes et fastidieuses.
Pour atteindre la conformité FINRA WORM - ainsi que la conformité GDPR et MiFID- de plus en plus d'organisations de services financiers se tournent vers les puissantes solutions basées sur le cloud de Mimecast.
Mimecast permet de se conformer à la norme FINRA WORM
Mimecast fournit une solution SaaS tout-en-un pour la sécurité et la conformité des courriels, permettant aux organisations d'améliorer leur cyber resilience tout en minimisant la charge administrative liée à la gestion des actifs de messagerie. La plateforme cloud simple d'utilisation de Mimecast permet à des dizaines de milliers d'entreprises d'améliorer leur préparation à la cyber resilience, de rationaliser la conformité des courriels sur, de simplifier la conservation des documents et d'assurer la continuité tout en réduisant la complexité informatique.
Mimecast Cloud Archive offre une suite complète de fonctionnalités qui simplifient la tâche pour atteindre la conformité FINRA WORM ainsi que laconformité Dodd-Frank, la conformité email HIPAA, laconformité FIPS et la conformité avec d'autres environnements réglementaires. Cloud Archive fournit un référentiel centralisé où les données de messagerie de l'ensemble de l'entreprise peuvent être regroupées pour rationaliser les activités d'archivage, de recherche et de conformité.
Cloud Archive crypte et stocke plusieurs copies d'e-mails dans un état WORM dans une archive évolutive et inviolable avec des capacités de recherche SLA garanties en 7 secondes. En outre, Cloud Archive fournit :
- Soutien complet aux activités de contentieux, d'e-discovery et de conformité.
- Examen des cas avec élimination automatisée pour réduire les coûts de tiers.
- Activités détaillées d'enregistrement et de validation de l'immutabilité pour satisfaire aux exigences de la SEC 17a-4.
- Des options en libre-service pour les équipes chargées de la conformité, qui contribuent à réduire la charge informatique.
- "Intégration avec les solutions de sécurité Mimecast qui aident à protéger les données des courriels grâce à l'intelligence avancée des cybermenaces et à la technologie de défense contre les attaques telles que les ransomware, l'usurpation d'identité et le phishing."
Rationalisation de la conformité FINRA WORM avec Mimecast Supervision
Mimecast propose un service supplémentaire, Mimecast Supervision, qui permet aux organisations de contrôler la conformité FINRA WORM plus facilement et plus efficacement. Le personnel chargé de l'examen de la supervision doit généralement trier d'importants volumes de données pour identifier les risques potentiels, et comme les volumes de courrier électronique continuent d'augmenter, les examinateurs doivent travailler de manière plus productive et éviter de créer des goulets d'étranglement qui compromettent la conformité.
Mimecast Supervision fournit des outils pour une sélection intelligente du matériel à examiner, ce qui permet aux organisations financières de se concentrer sur des messages et des utilisateurs finaux spécifiques, et d'examiner les données avec des règles de détection ciblées qui aident à accélérer le processus. Mimecast Supervision fournit également :
- La mise en évidence qui aide les examinateurs à identifier rapidement le contenu potentiellement offensant afin d'accélérer la prise de décision.
- Des raccourcis clavier qui permettent aux réviseurs de naviguer rapidement dans les files d'attente et d'effectuer rapidement des actions répétitives.
- Un filtrage avancé qui permet aux réviseurs de se concentrer d'abord sur les éléments les plus importants.
- Des fonctionnalités de commentaire qui permettent aux réviseurs et aux responsables de l'escalade de laisser des commentaires sur les messages révisés afin d'améliorer le contexte de la prise de décision.
- Une escalade à plusieurs niveaux et des flux de travail personnalisables pour accélérer encore le processus d'examen.
FAQs : Qu'est-ce que la conformité FINRA WORM ?
Qu'est-ce que la conformité FINRA WORM ?
WORM est un acronyme pour Write Once Read Many, une forme immuable de stockage numérique. La conformité FINRA WORM fait référence aux réglementations de la FINRA qui stipulent que les enregistrements et les communications numériques doivent être stockés sur des supports WORM, et que les entreprises doivent rendre les données disponibles en cas de découverte et fournir des pistes d'audit de l'accès, de l'utilisation et de la destruction des données.
Comment les entreprises financières peuvent-elles se conformer à la norme WORM pour le courrier électronique ?
Pour garantir la conformité à la norme WORM, les entreprises financières doivent utiliser des solutions qui garantissent que les données sont stockées dans un état WORM inviolable et contrôlable et qui simplifient la gestion des exigences complexes en matière de conservation des données. "Mimecast Cloud Archive fournit une archive évolutive, immuable, validée par la SEC 17A-4 et inviolable qui simplifie la conformité FINRA WORM et rationalise l'archivage des courriels et la gestion des enregistrements."
