La sfida della conformità FINRA WORM
Per le organizzazioni di servizi finanziari, il raggiungimento della conformità FINRA WORM è fondamentale per evitare gravi sanzioni e multe salate. Tuttavia, quando si tratta di e-mail - la forma di comunicazione dominante per la maggior parte delle società di broker-dealer - la gestione dei requisiti di conformità FINRA può creare una montagna di lavoro per i team IT. I regolamenti stabiliti dalla FINRA richiedono che i dati siano conservati in modo appropriato, crittografati e archiviati in modo immutabile su supporti Write Once Read Many (WORM), che i dati siano facilmente accessibili per le indagini e che le società possano fornire tracce di audit sull'uso e la distruzione dei dati. Ma i volumi di e-mail in rapida crescita rendono questi compiti sempre più complessi e dispendiosi in termini di tempo.
Per raggiungere la conformità FINRA WORM - così come la conformità GDPR e la conformità MiFID- sempre più organizzazioni di servizi finanziari si rivolgono alle potenti soluzioni cloud-based di Mimecast.
Raggiungere la conformità FINRA WORM con Mimecast
Mimecast offre una soluzione all-in-one basata su SaaS per la sicurezza e la conformità delle e-mail, consentendo alle organizzazioni di migliorare la cyber resilience e di ridurre al minimo l'onere amministrativo della gestione delle risorse e-mail. La piattaforma cloud di Mimecast, semplice da usare, consente a decine di migliaia di aziende di aumentare la preparazione alla cyber resilience, di semplificare la conformità delle e-mail a, di semplificare la conservazione dei dati e di garantire la continuità, riducendo la complessità dell'IT.
Mimecast Cloud Archive offre una suite completa di funzionalità che semplificano il compito di raggiungere la conformità FINRA WORM, nonché laconformità Dodd-Frank, la conformità email HIPAA, laconformità FIPS e la conformità con altri ambienti normativi. Cloud Archive fornisce un repository centralizzato in cui i dati e-mail di tutta l'organizzazione possono essere aggregati per semplificare le attività di archiviazione, ricerca e conformità.
Cloud Archive cripta e archivia copie multiple di e-mail in uno stato WORM in un archivio scalabile e a prova di manomissione, con capacità di ricerca SLA garantita di 7 secondi. Inoltre, Cloud Archive fornisce:
- Supporto completo per le attività di contenzioso, e-discovery e compliance.
- Revisione dei casi con eliminazione automatica per ridurre i costi di terzi.
- Registrazione dettagliata delle attività e convalida dell'immutabilità per soddisfare i requisiti della SEC 17a-4.
- Opzioni self-service per i team che si occupano di compliance, che aiutano a minimizzare l'onere dell'IT.
- Integrazione con le soluzioni di sicurezza Mimecast che aiutano a proteggere i dati e-mail con l'intelligence avanzata sulle minacce informatiche e la tecnologia per difendersi da attacchi come ransomware, impersonificazione e spear-phishing.
Semplificazione della conformità FINRA WORM con Mimecast Supervision
Mimecast offre un servizio aggiuntivo, Mimecast Supervision, che consente alle organizzazioni di monitorare la conformità FINRA WORM in modo più semplice ed efficiente. Il personale addetto alla revisione della supervisione deve in genere esaminare grandi volumi di dati per identificare i rischi potenziali, e poiché i volumi di e-mail continuano a crescere, i revisori devono lavorare in modo più produttivo ed evitare di creare colli di bottiglia che mettano a rischio la conformità.
Mimecast Supervision fornisce strumenti per la selezione intelligente del materiale da esaminare, consentendo alle organizzazioni finanziarie di concentrarsi su messaggi e utenti finali specifici, e di esaminare i dati con regole di rilevamento mirate che aiutano ad accelerare il processo. Mimecast Supervision fornisce anche:
- Evidenziazione che aiuta i revisori a identificare rapidamente i contenuti potenzialmente offensivi, per accelerare il processo decisionale.
- Scorciatoie da tastiera che consentono ai revisori di navigare facilmente tra le code e di eseguire rapidamente azioni ripetitive.
- Filtro avanzato che consente ai revisori di concentrarsi prima sugli elementi più importanti.
- Funzionalità di commento che consentono ai revisori e ai responsabili dell'escalation di lasciare commenti sui messaggi revisionati per un maggiore contesto del processo decisionale.
- Escalation multilivello e flussi di lavoro personalizzabili per accelerare ulteriormente il processo di revisione.
Domande frequenti: Che cos'è la conformità FINRA WORM?
Che cos'è la conformità FINRA WORM?
WORM è l'acronimo di Write Once Read Many, una forma immutabile di archiviazione digitale. La conformità FINRA WORM si riferisce ai regolamenti FINRA che stabiliscono che i registri e le comunicazioni digitali devono essere archiviati su supporti WORM, e che le società devono rendere i dati disponibili per la scoperta e fornire tracce di audit dell'accesso, dell'uso e della distruzione dei dati.
Come fanno le società finanziarie a raggiungere la conformità WORM per le e-mail?
Per garantire la conformità WORM, le società finanziarie devono impiegare soluzioni in grado di garantire l'archiviazione dei dati in uno stato WORM a prova di manomissione e verificabile e di semplificare la gestione dei complessi requisiti di conservazione. Mimecast Cloud Archive offre un archivio scalabile, immutabile, convalidato SEC 17A-4 e a prova di manomissione, che semplifica la conformità FINRA WORM e ottimizza l'archiviazione delle e-mail e la gestione dei record.
