Conformità MiFID

La sfida della conformità alla MiFID

La Direttiva sui Mercati degli Strumenti Finanziari (MiFID) II è una revisione del quadro legislativo creato dall'Unione Europea (UE) nel 2007 per regolare i mercati finanziari e fornire una maggiore protezione agli investitori. Aggiornate nel 2018, le nuove regole impongono maggiori requisiti di rendicontazione e test al fine di aumentare la trasparenza, richiedendo alle organizzazioni di trading di dimostrare di aver agito in modo onesto, equo, professionale e nel miglior interesse dei clienti in ogni momento. La conformità alla MiFID richiede alle aziende di registrare tutte le comunicazioni relative alle transazioni, comprese le e-mail, le telefonate, i social media e gli incontri di persona.

Per garantire la conformità alla MiFID, le aziende devono monitorare e archiviare le comunicazioni fino a sette anni, creando un nuovo livello di grattacapo per laconformità e la conservazione dei record complessità per molte organizzazioni finanziarie. Poiché il volume dei dati e-mail all'interno delle organizzazioni di servizi finanziari continua ad espandersi in modo esponenziale, la conformità alla MiFID - insieme ad altri requisiti normativi come conformità alla Dodd-Frank e conformità ai vermi FINRA - diventa sempre più difficile da gestire. Per raggiungere la conformità MiFID e ridurre al minimo l'onere della gestione della conservazione delle e-mail, sempre più organizzazioni di servizi finanziari si rivolgono a Mimecast. 

Semplificare la conformità alla MiFID con Mimecast

Mimecast è una piattaforma di sicurezza e conformità delle e-mail basata sul cloud che consente alle organizzazioni di migliorare la cyber resilience. Servendo oltre 40.000 clienti in tutto il mondo, Mimecast fornisce soluzioni per la sicurezza, l'archiviazione, la continuità e la formazione della consapevolezza delle e-mail.

Mimecast Cloud Archive è una piattaforma di abilitazione aziendale moderna e multifunzionale che offre archivi immutabili, solide funzioni di supervisione e chains of custody orientate alla conformità per aiutare a gestire la conformità HIPAA delle e-mail, la conformità FINRA e la conformità FIPS oltre alla conformità MiFID. Aggregando i dati su più piattaforme per creare un single, secure cloud archive, Mimecast aiuta i team IT a semplificare la gestione e a ridurre le spese generali, soddisfacendo i requisiti di conformità MiFID e rispondendo alle richieste di conformità in modo rapido e preciso.

"L'archivio cloud di Mimecast fornisce:"

• Un supporto completo per la compliance, l'e-discovery e il contenzioso, che include la tenuta legale, la conservazione, il case management e l'esportazione dei dati.
• Controlli self-service per i team di conformità che sollevano l'IT dalla necessità di aiutare con ogni richiesta di conformità.
• Immutabilità dei dati per impostazione predefinita e registrazione dettagliata delle attività.
• Risultati di ricerca garantiti in pochi secondi, per una visione tempestiva dello stato di conformità alla MiFID.
• Revisione rapida ed efficace dei casi con eliminazione automatica per ridurre in modo significativo i costi di terzi.

Le soluzioni di conformità di Mimecast si integrano perfettamente con la sicurezza e la targeted threat protection di Mimecast, consentendo alle organizzazioni di proteggere i dati e-mail con difese potenti. La threat intelligence di Mimecast per Microsoft Exchange e Office 365 fornisce informazioni aggiornate sulle ultime minacce ai dati all'interno delle piattaforme e-mail più utilizzate.

Modernizzare i flussi di lavoro di conformità MiFID con Mimecast Supervision

Per dimostrare la conformità alla MiFID, il personale di supervisione delle società finanziarie deve gestire ed esaminare grandi quantità di dati, alla ricerca di qualsiasi prova di potenziale illecito e segnalando i contenuti carichi di rischio per un'ulteriore revisione. Con un'enorme quantità di contenuti da esaminare, è facile che i colli di bottiglia rallentino questo processo ingombrante, riducendo la produttività dei revisori e minacciando la puntuale conformità alla MiFID.

Mimecast Supervision è una soluzione che può essere facilmente integrata con Mimecast Cloud Archive per consentire al personale addetto alla compliance di esaminare e scoprire sistematicamente dati mirati all'interno dell'enorme quantità di comunicazioni soggette alla normativa MiFID. Con Mimecast Supervision, i revisori possono utilizzare un processo di revisione della supervisione gestibile e verificabile per garantire la produttività e gestire al contempo i requisiti di conformità MiFID.

La Supervisione Mimecast fornisce:

• Regole di rilevamento mirate per ridurre i falsi positivi nei dati di campionamento e per concentrarsi su mittenti/destinatari specifici.
• Evidenziazione e filtraggio da parte dell'utente finale per accelerare il processo di revisione.
• Reporting sulla produttività dei revisori per aiutare a identificare i colli di bottiglia nel processo di revisione della conformità.
• Flusso di lavoro personalizzabile e escalation multilivello.