Simplificación del cumplimiento de la SEC 17a 4 para el correo electrónico
A medida que su empresa financiera trabaja para cumplir los requisitos de la Norma 17a 4 de la Ley del Mercado de Valores (SEC), la tecnología adecuada puede ayudar a simplificar significativamente el cumplimiento de la SEC 17a 4.
Para lograr el cumplimiento de 17a 4, los corredores, agentes y otros organismos regulados por la Comisión del Mercado de Valores deben conservar originales y copias de todas las comunicaciones comerciales durante un periodo de hasta seis años. Esto incluye documentos, correo electrónico, mensajes de fax, mensajes instantáneos y otros tipos de comunicaciones escritas y digitales. El cumplimiento de la SEC 17a 4 exige que los datos se almacenen en formatos que no puedan reescribirse ni borrarse, y que las copias duplicadas de los mensajes se guarden en lugares separados. Además, todos los datos deben estar indexados y ser auditables en cualquier momento por la SEC, con registros de auditoría que documenten el acceso a los mensajes. El incumplimiento de la SEC 17a 4 puede acarrear sanciones y multas muy severas.
Como la mayoría de las empresas, el correo electrónico se ha convertido en el modo de comunicación dominante en el sector financiero, lo que significa que su empresa debe disponer de un modo de conservar, proteger y controlar el acceso a grandes almacenes de datos de correo electrónico para lograr el cumplimiento de la norma SEC 17a 4. Ahí es donde Mimecast puede ayudarle.
Gestión del cumplimiento de la SEC 17a 4 con Mimecast
Mimecast ofrece una solución basada en SaaS para la seguridad, el archivo y la continuidad del correo electrónico que puede ayudar a las empresas financieras a cumplir la norma SEC 17a 4. Como servicio de suscripción basado en la nube, Mimecast es fácil de implantar y utilizar: no hay que adquirir ni instalar hardware ni software y Mimecast no requiere costes de capital iniciales. Los servicios de Mimecast pueden configurarse y gestionarse desde una única consola basada en web, lo que ayuda a simplificar drásticamente las tareas de gestión del correo electrónico para los administradores de TI.
Para que su empresa pueda gestionar el cumplimiento de la norma SEC 17a 4, Mimecast proporciona un repositorio centralizado en la nube para los datos de correo electrónico, así como archivos, documentos y conversaciones de mensajería instantánea. Mimecast Cloud Archive simplifica la retención del correo electrónico al permitir a los administradores configurar y aplicar fácilmente políticas de retención en toda la organización. Las potentes herramientas de búsqueda, legal hold y e-discovery ayudan a aliviar la carga que supone responder a las solicitudes legales y de cumplimiento de la normativa. Y Mimecast satisface los requisitos de cumplimiento de la SEC 17a 4 conservando tres copias cifradas y a prueba de manipulaciones de cada correo electrónico, almacenándolas en centros de datos geográficamente diversos. Mimecast permite a los auditores ver tanto el correo electrónico original como las copias de los correos modificados por la política.
Además del cumplimiento de la norma SEC 17a 4, el Mimecast Cloud Archive ofrecesoluciones para el cumplimiento de la normativa gubernamental, legal y sanitaria que ayudan a agilizar la gestión del correo electrónico al tiempo que se cumplen los requisitos del sector.
Ventajas de las soluciones Mimecast para el cumplimiento de la SEC 17a 4
Cuando elige a Mimecast para que le ayude con el cumplimiento de la SEC 17a 4, puede:
- Implante y amplíe una solución de cumplimiento de forma rápida, sencilla y rentable.
- Reduzca significativamente el tiempo necesario para gestionar la retención de litigios de en Office 365, por ejemplo, y para responder a las solicitudes de cumplimiento, auditorías y otras consultas.
- Mejore su postura de seguridad con soluciones que previenen las amenazas rutinarias y avanzadas al correo electrónico.
- Mantenga la continuidad del correo electrónico con un servicio Mimecast que proporcione acceso al correo electrónico en directo y al histórico durante las interrupciones y los ataques.
Obtenga más información sobre el cumplimiento de la SEC 17a 4 y Mimecast, y sobre las soluciones dee-discovery y deretención legal de Office 365.