Cumplimiento de la MiFID

El reto del cumplimiento de la MiFID

La Directiva sobre Mercados de Instrumentos Financieros (MiFID) II es una revisión de un marco legislativo creado por la Unión Europea (UE) en 2007 para regular los mercados financieros y ofrecer una mayor protección a los inversores. Actualizadas en 2018, las nuevas normas imponen más requisitos de información y pruebas con el fin de aumentar la transparencia, exigiendo a las organizaciones comerciales que demuestren que han actuado de forma honesta, justa, profesional y en el mejor interés de sus clientes en todo momento. El cumplimiento de la MiFID exige que las empresas capturen todas las comunicaciones en torno a las transacciones, incluidos el correo electrónico, las llamadas telefónicas, las redes sociales y las reuniones en persona.

Para garantizar el cumplimiento de la MiFID, las empresas deben supervisar y almacenar las comunicaciones durante un máximo de siete años, lo que crea un nuevo nivel dequebraderos de cabeza en materia de cumplimiento y de complejidad en la conservación de registros para muchas organizaciones financieras. A medida que el volumen de datos de correo electrónico en las organizaciones de servicios financieros sigue creciendo exponencialmente, el cumplimiento de la MiFID -junto con otros requisitos normativos como Dodd-Frankcompliance y FINRA worm compliance - se hace cada vez más difícil de gestionar. Para lograr el cumplimiento de la MiFID al tiempo que se minimiza la carga que supone la gestión de la retención del correo electrónico, cada vez más organizaciones de servicios financieros de todo el mundo recurren a Mimecast. 

Simplificar el cumplimiento de la MiFID con Mimecast

Mimecast es una plataforma de seguridad y cumplimiento del correo electrónico basada en la nube que permite a las organizaciones mejorar su ciberresiliencia. Prestando servicio a más de 40.000 clientes en todo el mundo, Mimecast ofrece soluciones para la seguridad, el archivo, la continuidad y la concienciación del correo electrónico.

Mimecast Cloud Archive es una plataforma de habilitación empresarial moderna y polivalente que proporciona archivos inmutables, sólidas funciones de supervisión y cadenas de custodia basadas en el cumplimiento para ayudar a gestionar el correo electrónico el cumplimiento de la HIPAA, el cumplimiento de la FINRA y elcumplimiento de la FIPS junto con el cumplimiento de la MiFID. Al agregar los datos de varias plataformas para crear un cloud archive único y seguro, Mimecast ayuda a los equipos informáticos a agilizar la gestión y reducir los gastos generales, al tiempo que satisfacen los requisitos de cumplimiento de la MiFID y responden a las consultas sobre cumplimiento de forma rápida y precisa.

El cloud archive de Mimecast proporciona:

• Cumplimiento exhaustivo, e-discovery y apoyo en litigios, incluyendo retención legal, retención, gestión de casos y exportación de datos.
• Controles de autoservicio para los equipos de cumplimiento que liberan al departamento de TI de la necesidad de ayudar con cada solicitud de cumplimiento.
• Inmutabilidad de los datos por defecto y registro detallado de la actividad.
• Resultados de búsqueda garantizados en segundos para una visión temprana del estado de cumplimiento de la MiFID.
• Revisión de casos rápida y eficaz con selección automatizada para reducir significativamente los costes de terceros.

Las soluciones de cumplimiento de Mimecast se integran a la perfección con la seguridad y la protección frente a amenazas específicas de Mimecast, lo que permite a las organizaciones proteger los datos de correo electrónico con potentes defensas. La inteligencia sobre amenazas de Microsoft Exchange y Office 365 de Mimecast proporciona información actualizada sobre las últimas amenazas a los datos dentro de las plataformas de correo electrónico más utilizadas.

Modernice los flujos de trabajo de cumplimiento de la MiFID con Mimecast Supervisión

Para demostrar el cumplimiento de la MiFID, el personal de revisión de supervisión de las empresas financieras debe gestionar y revisar grandes cantidades de datos, buscando cualquier indicio de posible delito y señalando los contenidos cargados de riesgo para su posterior revisión. Con grandes cantidades de contenido para revisar, es fácil que los cuellos de botella ralenticen este proceso difícil de manejar, reduciendo la productividad del revisor y amenazando el cumplimiento oportuno de la MiFID.

Mimecast Supervision es una solución que puede integrarse fácilmente con Mimecast Cloud Archive para permitir al personal de cumplimiento revisar y descubrir sistemáticamente datos específicos dentro de la enorme cantidad de comunicaciones sujetas a la normativa MiFID. Con Mimecast Supervisión, los revisores pueden utilizar un proceso de revisión de supervisión auditable y gestionado para garantizar la productividad al tiempo que gestionan los requisitos de cumplimiento de la MiFID.

Mimecast Supervisión proporciona:

• Reglas de detección específicas para reducir los falsos positivos en los datos de muestreo y centrarse en remitentes/destinatarios concretos.
• Resaltado y filtrado por usuario final para acelerar el proceso de revisión.
• Elaboración de informes sobre la productividad de los revisores para ayudar a identificar los cuellos de botella en el proceso de revisión del cumplimiento.
• Flujo de trabajo personalizable y escalado a varios niveles.