El reto del cumplimiento de la FINRA WORM
Para las organizaciones de servicios financieros, lograr el cumplimiento de la FINRA WORM es fundamental para evitar sanciones severas y multas elevadas. Sin embargo, cuando se trata del correo electrónico -la forma de comunicación dominante para la mayoría de las empresas de corretaje-, gestionar los requisitos de cumplimiento de la FINRA puede crear una montaña de trabajo para los equipos informáticos. Las normativas establecidas por FINRA exigen que los datos se conserven adecuadamente, se encripten y se almacenen de forma inmutable en soportes de escritura única y lectura múltiple (WORM), que se pueda acceder fácilmente a los datos para su descubrimiento y que las empresas puedan proporcionar pistas de auditoría sobre el uso y la destrucción de los datos. Pero el rápido crecimiento de los volúmenes de correo electrónico está haciendo que estas tareas sean cada vez más complejas y lleven más tiempo.
Para lograr el cumplimiento de la FINRA WORM -así como elcumplimiento de la GDPR y MiFID - cada vez más organizaciones de servicios financieros recurren a las potentes soluciones basadas en la nube de Mimecast.
Lograr el cumplimiento de FINRA WORM con Mimecast
Mimecast ofrece una solución todo en uno basada en SaaS para la seguridad y el cumplimiento del correo electrónico, que permite a las organizaciones mejorar la ciberresiliencia al tiempo que minimiza la carga administrativa que supone la gestión de los activos de correo electrónico. La plataforma en la nube de Mimecast, fácil de usar, permite a decenas de miles de empresas aumentar la preparación para la ciberresiliencia, agilizar el cumplimiento del correo electrónico, simplificar la conservación de registros y garantizar la continuidad al tiempo que se reduce la complejidad informática.
Mimecast Cloud Archive proporciona un conjunto completo de capacidades que simplifican la tarea de lograr el cumplimiento de FINRA WORM, así como el cumplimiento de Dodd-Frank en, el cumplimiento deHIPAA para el correo electrónico en, el cumplimiento de FIPS y el cumplimiento de otros entornos normativos. Cloud Archive proporciona un repositorio centralizado donde se pueden agregar los datos de correo electrónico de toda la organización para agilizar las actividades de archivo, búsqueda y cumplimiento.
Cloud Archive encripta y almacena múltiples copias de correo electrónico en un estado WORM en un archivo escalable y a prueba de manipulaciones con capacidades de búsqueda SLA garantizadas en 7 segundos. Además, Cloud Archive proporciona:
- Apoyo integral en litigios, e-discovery y actividades de cumplimiento.
- Revisión de casos con selección automatizada para reducir los costes de terceros.
- Registro detallado de actividades e inmutabilidad validada para satisfacer los requisitos de la SEC 17a-4.
- Opciones de autoservicio para los equipos de cumplimiento que ayudan a minimizar la carga informática.
- Integración con las soluciones de seguridad de Mimecast que ayudan a proteger los datos del correo electrónico con inteligencia avanzada sobre ciberamenazas y tecnología para defenderse de ataques como el ransomware, la suplantación de identidad y el spear-phishing.
Agilizar el cumplimiento de la FINRA WORM con Mimecast Supervision
Mimecast ofrece un servicio adicional, Mimecast Supervisión, que permite a las organizaciones supervisar el cumplimiento de la FINRA WORM de forma más sencilla y eficaz. El personal de revisión de la supervisión normalmente debe clasificar grandes volúmenes de conjuntos de datos para identificar riesgos potenciales, y a medida que los volúmenes de correo electrónico siguen creciendo, los revisores deben trabajar de forma más productiva y evitar crear cuellos de botella que pongan en peligro el cumplimiento.
Mimecast Supervision proporciona herramientas para la selección inteligente del material a revisar, lo que permite a las organizaciones financieras centrarse en mensajes y usuarios finales específicos, y revisar los datos con reglas de detección específicas que ayudan a acelerar el proceso. Mimecast Supervisión también proporciona:
- Resaltado que ayuda a los revisores a identificar rápidamente los contenidos potencialmente infractores para acelerar la toma de decisiones.
- Atajos de teclado que permiten a los revisores navegar fácilmente por las colas y realizar acciones repetitivas con rapidez.
- Filtrado avanzado que permite a los revisores centrarse primero en los elementos más importantes.
- Capacidades de comentario que permiten a los revisores y gestores de escalada dejar comentarios sobre los mensajes revisados para un mayor contexto en torno a la toma de decisiones.
- Escalado a varios niveles y flujos de trabajo personalizables para acelerar aún más el proceso de revisión.
Preguntas frecuentes: ¿Qué es el cumplimiento FINRA WORM?
¿Qué es el cumplimiento FINRA WORM?
WORM es el acrónimo de Write Once Read Many, una forma inmutable de almacenamiento digital. El cumplimiento de la normativa FINRA WORM se refiere a las normas FINRA que estipulan que los registros y las comunicaciones digitales deben almacenarse en soportes WORM, y que las empresas deben poner los datos a disposición para su descubrimiento y proporcionar pistas de auditoría del acceso, uso y destrucción de los datos.
¿Cómo logran las empresas financieras el cumplimiento de la norma WORM para el correo electrónico?
Garantizar el cumplimiento de la norma WORM requiere que las empresas financieras empleen soluciones que puedan garantizar que los datos se almacenan en un estado WORM a prueba de manipulaciones y auditable, y que puedan simplificar la gestión de los complejos requisitos de retención. Mimecast Cloud Archive proporciona un archivo escalable, inmutable, validado por la SEC 17A-4 y a prueba de manipulaciones que simplifica el cumplimiento de la normativa FINRA WORM y agiliza el archivado del correo electrónico y la gestión de registros.
